Compliance Manager, Broker-Dealer & Investment Adviser
Gusto
Ce poste consiste à gérer et superviser le programme de conformité pour les entités de courtage (Broker-Dealer) et de conseiller en investissement (Investment Adviser) au sein de Gusto. Le rôle implique l'exécution opérationnelle, les tests, la surveillance et la gestion quotidienne du programme de conformité, couvrant à la fois les entités RIA et BD. Le candidat sera responsable de la supervision des obligations de conformité, de la préparation aux examens réglementaires, de la gestion des outils d'IA utilisés dans le cadre du programme, et de la documentation des processus pour répondre aux exigences de la SEC et de la FINRA. Les missions incluent la gestion des enregistrements d'État FINRA, les dépôts de registres des employés, le calendrier de conformité, les cycles de révision et de test annuels, la surveillance des communications électroniques, l'approbation des publicités, la formation en conformité, et la collaboration avec des consultants externes.
Conditions d'éligibilité
5 ans ou plus d'expérience en conformité dans une société de courtage enregistrée auprès de la FINRA et un conseiller en investissement enregistré auprès de la SEC.
Connaissance approfondie des règles FINRA, des règles SEC (y compris la règle Marketing, Reg S-P et Reg S-ID), GLBA et Bank Secrecy Act.
Expérience dans la réalisation de tests de contrôle de supervision et de révision des publicités pour les entités RIA et BD.
Familiarité avec les technologies de conformité (ex: ComplySci, Global Relay), les obligations de conservation des documents (règles 17a-4 et 204-2), et les cadres de gouvernance de l'IA dans un environnement réglementé.
Expérience pratique dans l'exécution de programmes de test de conformité.
Excellentes compétences en communication écrite pour documenter le travail de conformité de manière à résister à un examen réglementaire.
Licences actives SIE, Series 7 et Series 24.
Capacité à gérer plusieurs programmes et flux de travail simultanément dans une équipe restreinte et responsable.
Familiarité avec les outils d'IA dans un contexte de conformité et compréhension claire des limites de la supervision humaine.
Disponibilité pour travailler depuis les bureaux de Gusto à Denver, San Francisco ou New York environ 2 à 3 jours par semaine (ou plus selon le rôle).
Pièces à fournir
- CV
- Lettre de motivation
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